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股權(quán)眾籌平臺應(yīng)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告哪些情況

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-17 · 68人看過

中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）》（征求意見稿）（以下簡稱《管理辦法》），在股權(quán)眾籌平臺上出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告：（1）備案事項(xiàng)發(fā)生變化；（2）股權(quán)眾籌平臺不再提供私募股權(quán)眾籌服務(wù)；（3）股權(quán)眾籌平臺因管理不善等原因存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)原因

（4）股權(quán)眾籌平臺或高級管理人員有重大違法違規(guī)行為

（5）股權(quán)眾籌平臺因非法經(jīng)營被提起公訴，包括涉嫌違反國內(nèi)外證券、保險(xiǎn)、期貨、商品等法律法規(guī)，融資或投資

（6）股權(quán)眾籌平臺因商業(yè)欺詐被起訴，包括：虛假擔(dān)保、虛假報(bào)告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和證券等

（7）股權(quán)眾籌平臺內(nèi)部人員違反證券、保險(xiǎn)、期貨等相關(guān)法律法規(guī)，國內(nèi)外商品、金融或投資

（8）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

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