股權眾籌平臺應向證券業協會報告哪些情況

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-17 · 67人看過

中國證券業協會（以下簡稱證券業協會）起草了《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）》（征求意見稿）（以下簡稱《管理辦法》），在股權眾籌平臺上出現下列情形之一的，應當在5個工作日內向證券業協會報告：（1）備案事項發生變化；（2）股權眾籌平臺不再提供私募股權眾籌服務；（3）股權眾籌平臺因管理不善等原因存在重大經營風險原因

（4）股權眾籌平臺或高級管理人員有重大違法違規行為

（5）股權眾籌平臺因非法經營被提起公訴，包括涉嫌違反國內外證券、保險、期貨、商品等法律法規，融資或投資

（6）股權眾籌平臺因商業欺詐被起訴，包括：虛假擔保、虛假報告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和證券等

（7）股權眾籌平臺內部人員違反證券、保險、期貨等相關法律法規，國內外商品、金融或投資

（8）證券業協會規定的其他情形

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