發行部門：四川省人民政府發行文號：川發發[2000]18號為進一步發揮上市公司在促進國有企業改革和地方經濟發展中的作用，促進資產重組、結構調整和機制轉換，充分利用我省工業基礎、科技發展和上市公司數量優勢，引導和培育更多有優勢的企業改組上市，大力推進上市公司改革和規范化運作。現就有關問題通知如下。1、 積極引導和培育優勢企業上市（一）為爭取更多優勢企業上市，各級政府和企業要積極創造條件。包括：嚴格按照《公司法》的規定，對擬發行股份并上市的企業的股份公司進行改革和經營；改制方案由省經貿委會同有關部門報省政府或國家經貿委審批；主營業務突出，效益穩定，具有良好的發展前景，經濟實力和效益在本行業名列前茅；募集資金使用方向明確，項目經省級以上政府部門批準，預期投資效益良好可靠；以高新技術企業名義上市的企業，必須取得中華人民共和國科學技術部、中國科學院的高新技術企業資格。（二）各級政府有關部門要有計劃、有重點地對符合條件的企業進行引導積極做好上市準備工作，使其在規范改制、效益指標、投資項目等方面符合國家關于企業改制上市的具體規定，加強培育，積極為高新技術企業改制上市創造條件。對于目前發展前景良好但上市條件不足的高新技術企業，要從產品開發、市場開拓、規范重組等方面給予具體有力的支持和幫助，使其盡快具備條件。發揮我省科技和人才優勢，支持和引導一批企業和科研機構、高校開展產學研結合，形成一批知識技術密集型高新技術企業，（4）應積極拓寬企業上市融資渠道，引導企業充分利用國內A股和B股市場、高新技術板市場、香港創業板市場、H股和N股資本市場，采取多種形式和渠道上市融資。2、 進一步規范上市公司經營：（一）上市公司的控股機構必須是具有法人資格的公司、企業、事業單位，政府部門不得直接持有上市公司的國有股。政府部門直接持有國有股的，應當由具有法人資格的公司、企業、事業單位以授權經營的方式持有；（二）上市公司、控股機構的管理部門不得實行“一套人、兩個品牌”的管理制度。實行人員分開、財務獨立、核算分開，保持各自資產的相對完整性，以全部資產對債務承擔責任。上市公司董事會、管理層、財務、營銷管理部門與控股公司內部管理部門之間不存在上下級關系。控股公司內部管理部門不得以任何形式干預和影響上市公司的獨立經營（三）進一步明確上市公司和控股機構各自的業務。控股機構的業務和資產已納入上市公司的，控股機構不得再從事該項業務，為減少與上市公司的關聯交易，避免無序、無效競爭（4）控股機構向上市公司派出的股權代表必須按照法律規定的程序進入董事會。控股機構董事長、副董事長、執行董事兼任上市公司董事長、副董事長、執行董事的人數原則上不得超過2人。兼職高級管理人員應當明確兼職的法律責任和權利，確保有足夠的時間和必要的知識從事兼職工作。上市公司總經理不得在控股機構兼任除董事以外的其他職務。副總經理、財務總監、營銷總監、董事會秘書不得兼任控股機構職務（五）加強上市公司監事會職能，制定和完善監事會的具體工作規則和程序，確保監事會充分行使了解和查詢公司經營情況的權力，加強對公司經營過程的全面監督，對損害公司利益的行為，及時通過法律程序，運用法律和公司章程賦予的權利和手段予以制止和糾正；（6）建立健全上市公司高級管理人員的管理和激勵約束機制。上市公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書應當在公司建立勞動工資關系，不得留在控股機構。公司總經理、副總經理由董事會聘任或者解聘，其報酬由董事會決定。經股東大會同意，公司可以對高級管理人員和在技術創新、市場營銷等崗位上有特殊貢獻的人員給予包括紅股在內的多種形式的獎勵。部分國有上市公司試行經理年薪制和股票期權制