履約保證金和罰金是兩個(gè)不同的概念。違約金是一方當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任的一種方式。合同當(dāng)事人可以在合同成立時(shí)提前設(shè)定，并根據(jù)違約事實(shí)承擔(dān)支付違約金的責(zé)任，具有補(bǔ)償性和懲罰性。履約保證金是一方保證合同履行，并向另一方支付一定金額作為債權(quán)擔(dān)保的一種履約擔(dān)保。法律、行政法規(guī)沒有禁止性規(guī)定的，合同當(dāng)事人可以設(shè)立履約保證金，保證合同的履行。現(xiàn)行法律、行政法規(guī)對(duì)履約保證金是否具有違約金的補(bǔ)償性和懲罰性沒有明確規(guī)定。一般來說，履約保證金應(yīng)該是補(bǔ)償性的。2007年11月，日照某煤化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱某公司）與山東工貿(mào)有限公司**分公司（以下簡(jiǎn)稱某分公司）簽訂紅土鎳礦購銷合同，約定：乙方**分公司向甲方某公司購買紅土鎳礦31692.60濕公噸，貨款總額1300余萬元，于2007年11月23日前將200萬元人民幣匯入甲方指定賬戶作為本合同的履約保證金，該保證金沖抵最后一批乙方未按合同約定付款的，甲方有權(quán)沒收履約保證金；在付款期間，乙方違反任何一項(xiàng)付款均視為完全違約。

合同簽訂后，**分公司分幾次匯給某公司593萬元（前200萬元為合同雙方約定的履約保證金）。某公司將合同約定的鎳礦分批交付給**分公司，**分公司先后提取。后來**分公司沒有支付雙方約定的貨款，也沒有提貨。某公司起訴稱，由于**分公司違約，該公司不再支付和提貨，降低剩余貨物的價(jià)格，并支付逾期保管費(fèi)、匯票貼現(xiàn)利息和利息損失，因此要求**分行支付200萬元罰款，并賠償損失38萬余元。一審法院認(rèn)為，某公司與**分公司簽訂的紅土鎳礦購銷合同成立合法、合法、有效，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同。**如果分公司沒有按照合同約定支付全部貨款，顯然是違約。雖然合同中未出現(xiàn)“違約金”字樣，但合同約定的“200萬元履約保證金”屬于違約金性質(zhì)，因此**分公司應(yīng)支付200萬元違約金。逾期保管費(fèi)和銀行折扣7萬余元是由于**分公司未能提貨所致，應(yīng)由**分公司承擔(dān)。公司主張的利息損失和降價(jià)貨物損失不超過違約金數(shù)額的范圍，公司已通過支付違約金得到賠償，不予支持。因此，判決如下：1。**分公司向某公司支付違約金200萬元。**分行賠償逾期存款手續(xù)費(fèi)及銀行折扣7.8萬元。一家公司的其他索賠被駁回。**分局不服判決提起上訴，認(rèn)為一審法院將“履約保證金”視為“違約金”是錯(cuò)誤的，請(qǐng)求撤銷原判。山東省日照市中級(jí)人民法院二審認(rèn)為，本案根據(jù)雙方當(dāng)事人的約定，履約保證金不僅具有補(bǔ)償性，而且具有懲罰性。因**分公司違約，無權(quán)要求公司退還200萬元的履約保證金；履約保證金歸公司所有，有權(quán)不予退還。原判決中，相當(dāng)于違約金的履約保證金的性質(zhì)和判決書正文的表述不恰當(dāng)，但判決書中的支付數(shù)額是正確的，因此只對(duì)不恰當(dāng)?shù)牟糠诌M(jìn)行了變更。因此，判決如下：1。原判決第一項(xiàng)變更為：*分公司應(yīng)當(dāng)向公司支付人民幣200萬元。原判的其他部分應(yīng)予保留。

分析

在這種情況下，雙方同意200萬元人民幣作為本合同的履約保證金，并抵消最后一筆付款。本協(xié)議的依據(jù)是**分公司按約定履行合同時(shí)，履約保證金可以沖抵最后一筆付款；同時(shí)約定**分公司逾期付款的，公司自行處理，并有權(quán)沒收履約保證金。雖然“沒收”具有行政強(qiáng)制的字眼或色彩，但在本案平等主體之間的民商事合同中，“沒收”應(yīng)指收到履約保證金的一方不返還或支付履約保證金的一方無權(quán)要求返還。因此，根據(jù)雙方約定，本案中的履約保證金不僅具有補(bǔ)償性，而且具有懲罰性。**分公司支付的200萬元履約保證金，因其違反“付款期內(nèi)任何期間的任何違約行為均視為完全違約”的約定而不予退還，公司有權(quán)不予退還。因此，二審的判決是正確的。你知道嗎