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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨 監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-19 · 687人看過(guò)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)):
  為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融改革,整頓金融秩序,防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》(中發(fā)〔1997〕19號(hào))的精神,建立全國(guó)統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一審批和監(jiān)管,現(xiàn)就授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證券期貨監(jiān)管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方證管部門(mén)),在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)管職責(zé)交接方后,對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的有關(guān)問(wèn)題通知如下:

 一、授權(quán)地方證管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)在本行政區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(包括證券公司、證券公司的分支機(jī)構(gòu)、信托投資公司的證券部門(mén)及其證券營(yíng)業(yè)部、證券登記公司,下同)的設(shè)立、變更、分立和合并、增資擴(kuò)股、撤銷(xiāo)、停業(yè)、年檢以及證券公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行初審,并出具初審意見(jiàn)。

 二、授權(quán)地方證管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。日常監(jiān)管包括《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門(mén)行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的日常監(jiān)管和對(duì)口接收同級(jí)中國(guó)人民銀行分行移交的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全部文檔資料。

 三、授權(quán)原未授權(quán)的浙江河南廣西貴州西藏甘肅青海寧夏新疆等九個(gè)省、自治區(qū)證管部門(mén)行使《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門(mén)行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》和本通知規(guī)定的初審權(quán)和監(jiān)管職責(zé)。

 四、地方證管部門(mén)應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,要建立健全各項(xiàng)監(jiān)管工作制度,切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé),防止交接過(guò)程中產(chǎn)生監(jiān)管真空。

 五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案確定后,地方證管部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)按照國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。


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畢業(yè)于西南政法大學(xué),有三年法院的審判工作經(jīng)驗(yàn),在法院主要從事民事案件的審理,審理的案件類(lèi)型有離婚糾紛,借貸糾紛,合同糾紛,撫養(yǎng)費(fèi)糾紛,合伙糾紛等民商事案件,現(xiàn)為福建閩天律師事務(wù)所當(dāng)任專(zhuān)職律師,辦理過(guò)的案件類(lèi)型有房屋買(mǎi)賣(mài)合同糾紛,離婚糾紛,民間借貸糾紛,建設(shè)工程施工合同糾紛,買(mǎi)賣(mài)合同糾紛等民商事案件。

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