各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳(委、局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局，中國人民銀行上海總部、各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行，各省、自治區(qū)、直轄市銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局： 　　為全面貫徹黨的十七大和十七屆五中全會精神，加快實施《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》及其配套政策，促進科技和金融結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，科技部、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會決定聯(lián)合開展“促進科技和金融結(jié)合試點”。 　　現(xiàn)將《促進科技和金融結(jié)合試點實施方案》(見附件)印發(fā)你們，請結(jié)合實際制定具體方案，積極申報試點，并認真組織實施。 　　附件：促進科技和金融結(jié)合試點實施方案 　　科學技術(shù)部 　　中國人民銀行 　　中國銀監(jiān)會 　　中國證監(jiān)會 　　中國保監(jiān)會 　　二〇一〇年十二月十六日 　　附件： 　　促進科技和金融結(jié)合試點實施方案 　　為全面貫徹黨的十七大和十七屆五中全會精神，加快實施《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》及其金融配套政策，促進科技和金融結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，增強自主創(chuàng)新能力，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，全面建設(shè)創(chuàng)新型國家，科技部會同中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會聯(lián)合開展“促進科技和金融結(jié)合試點”工作，試點實施方案如下。 　　一、指導(dǎo)思想和基本原則 　　組織開展“促進科技和金融結(jié)合試點”，要深刻把握科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的客觀規(guī)律，創(chuàng)新體制機制，突破瓶頸障礙，選擇國家高新區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點省(市)、創(chuàng)新型試點城市等科技金融資源密集的地區(qū)先行先試。 　　(一)指導(dǎo)思想。 　　深入貫徹落實科學發(fā)展觀，圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力、培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標，創(chuàng)新財政科技投入方式，探索科技資源與金融資源對接的新機制，引導(dǎo)社會資本積極參與自主創(chuàng)新，提高財政資金使用效益，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進科技型中小企業(yè)成長。 　　(二)基本原則。 　　1.堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強多部門溝通與協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌規(guī)劃科技與金融資源，突出體制機制創(chuàng)新，優(yōu)化政策環(huán)境，形成合力，實現(xiàn)科技資源與金融資源有效對接。 　　2.加強協(xié)同支持。加強工作指導(dǎo)和政策引導(dǎo)，實現(xiàn)上下聯(lián)動，充分調(diào)動和發(fā)揮地方的積極性與創(chuàng)造性，加大資源條件保障和政策扶持力度，以地方為主開展試點工作。 　　3.實現(xiàn)多方共贏。發(fā)揮政府的引導(dǎo)和帶動作用，運用市場機制，引導(dǎo)金融機構(gòu)積極參與科技創(chuàng)新，突破科技型中小企業(yè)融資瓶頸，實現(xiàn)多方共贏和長遠發(fā)展。 　　4.突出特色優(yōu)勢。根據(jù)各地科技發(fā)展水平、金融資源聚集程度、產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展趨勢等實際情況，明確地方發(fā)展目標和任務(wù)，充分發(fā)揮自身特色和優(yōu)勢，堅持整體推進與專項突破相結(jié)合，開展創(chuàng)新實踐。 　　5.發(fā)揮試點效應(yīng)。試點由地方自愿申報，鼓勵、支持和指導(dǎo)地方先行先試，及時總結(jié)和推廣成功經(jīng)驗，發(fā)揮試點的示范效應(yīng)。 　　(三)總體目標。 　　通過開展試點，為全面推進科技金融工作提供實踐基礎(chǔ)，為地方實施科技金融創(chuàng)新營造政策空間，以試點帶動示范，不斷完善體制，創(chuàng)新機制模式，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。 　　二、試點內(nèi)容 　　針對科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展中面臨的新形勢、新任務(wù)，通過創(chuàng)新財政科技投入方式，引導(dǎo)和促進銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)金融機構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本創(chuàng)新金融產(chǎn)品、改進服務(wù)模式、搭建服務(wù)平臺，實現(xiàn)科技創(chuàng)新鏈條與金融資本鏈條的有機結(jié)合，為從初創(chuàng)期到成熟期各發(fā)展階段的科技企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)。試點地區(qū)可以結(jié)合實際，選擇具有基礎(chǔ)和優(yōu)勢的試點內(nèi)容，突出特色，大膽探索，先行先試。 　　(一)優(yōu)化科技資源配置，創(chuàng)新財政科技投入方式。 　　綜合運用無償資助、償還性資助、風險補償、貸款貼息以及后補助等方式引導(dǎo)金融資本參與實施國家科技重大專項、科技支撐計劃、火炬計劃等科技計劃;進一步發(fā)揮科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投融資平臺的作用，運用貼息、后補助和股權(quán)投資等方式，增強中小企業(yè)商業(yè)融資能力;建立科技成果轉(zhuǎn)化項目庫，運用創(chuàng)業(yè)投資機制，吸引社會資本投資科技成果轉(zhuǎn)化項目;擴大創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，鼓勵和支持地方科技部門、國家高新區(qū)建立以支持初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu);建立貸款風險補償基金，完善科技型中小企業(yè)貸款風險補償機制，引導(dǎo)和支持銀行業(yè)金融機構(gòu)加大科技信貸投入;建立和完善科技保險保費補助機制，重點支持自主創(chuàng)新首臺(套)產(chǎn)品的推廣應(yīng)用和科技企業(yè)融資類保險;發(fā)揮稅收政策的引導(dǎo)作用，進一步落實企業(yè)研發(fā)費用加計扣除政策和創(chuàng)業(yè)投資稅收優(yōu)惠政策，研究對金融機構(gòu)支持自主創(chuàng)新的稅收政策。 　　(二)引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持。 　　建立和完善科技專家?guī)欤M織開展科技專家參與科技型中小企業(yè)貸款項目評審工作，為銀行信貸提供專業(yè)咨詢意見，建立科技專家網(wǎng)上咨詢工作平臺。 　　在有效控制風險的基礎(chǔ)上，地方科技部門(國家高新區(qū))與銀行合作建設(shè)一批主要為科技型中小企業(yè)提供信貸等金融服務(wù)的科技金融合作試點支行;組建為科技型中小企業(yè)提供小額、快速信貸服務(wù)的科技小額貸款公司，加強與銀行、擔保機構(gòu)的合作，創(chuàng)新金融業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品，為科技型中小企業(yè)提供多種金融服務(wù)。加強與農(nóng)村金融系統(tǒng)的合作，創(chuàng)新適應(yīng)農(nóng)村科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特點的科技金融服務(wù)方式。推動建立專業(yè)化的科技融資租賃公司，支持專業(yè)化的科技擔保公司發(fā)展。 　　在有條件的地區(qū)開展高新技術(shù)企業(yè)信用貸款試點，推動開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。 　　(三)引導(dǎo)和支持企業(yè)進入多層次資本市場。 　　支持和推動科技型中小企業(yè)開展股份制改造，完善非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓的制度設(shè)計，支持具備條件的國家高新區(qū)內(nèi)非上市股份公司進入代辦系統(tǒng)進行股份公開轉(zhuǎn)讓。 　　進一步發(fā)揮技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的作用，統(tǒng)一交易標準和程序，建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所聯(lián)盟和報價系統(tǒng)，為科技成果流通和科技型中小企業(yè)通過非公開方式進行股權(quán)融資提供服務(wù)。 　　培育和支持符合條件的高新技術(shù)企業(yè)在中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他板塊上市融資。組織符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合債券和集合票據(jù);探索發(fā)行符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)高收益?zhèn)? 　　(四)進一步加強和完善科技保險服務(wù)。 　　進一步深化科技保險工作，不斷豐富科技保險產(chǎn)品，完善保險綜合服務(wù)，鼓勵各地區(qū)開展科技保險工作。鼓勵保險公司開展科技保險業(yè)務(wù)，支持保險公司創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品，完善出口信用保險功能，提高保險中介服務(wù)質(zhì)量，加大對科技人員保險服務(wù)力度，完善科技保險財政支持政策，進一步拓寬保險服務(wù)領(lǐng)域。 　　建立自主創(chuàng)新首臺(套)產(chǎn)品風險分散機制，實施科技保險保費補貼政策，支持開展自主創(chuàng)新首臺(套)產(chǎn)品的推廣應(yīng)用、科技企業(yè)融資以及科技人員保障類保險。探索保險資金參與國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和國家重大科技項目投資等支持科技發(fā)展的方式方法。 　　(五)建設(shè)科技金融合作平臺，培育中介機構(gòu)發(fā)展。 　　建立和完善科技成果評價和評估體系，培育一批專業(yè)化科技成果評估人員和機構(gòu)。加快發(fā)展科技擔保機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和生產(chǎn)力促進中心、科技企業(yè)孵化器等機構(gòu)，為科技型中小企業(yè)融資提供服務(wù)。推動地方科技部門和國家高新區(qū)建立科技金融服務(wù)平臺，打造市場化運作的科技金融重點企業(yè)，集成科技金融資源為企業(yè)提供綜合服務(wù)。 　　(六)建立和完善科技企業(yè)信用體系。 　　推廣中關(guān)村科技園區(qū)信用體系建設(shè)的經(jīng)驗和模式，開展科技企業(yè)信用征信和評級，依托試點地區(qū)建立科技企業(yè)信用體系建設(shè)示范區(qū)。引入專業(yè)信用評級機構(gòu)，試點開展重點高新技術(shù)企業(yè)信用評級工作，推動建立高新技術(shù)企業(yè)信用報告制度。 　　(七)組織開展多種科技金融專項活動。 　　組織開展農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)業(yè)計劃、大學生科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等主題活動;實施科技金融專項行動，組織創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、銀行、券商、保險、各類科技金融中介服務(wù)機構(gòu)等的專業(yè)人員為科技企業(yè)提供全方位投融資和金融服務(wù);舉辦各種科技金融論壇和對接活動;開展科技金融培訓。 　　三、組織實施 　　(一)加強試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。 　　科技部會同中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會等部門共同推進試點工作，建立與財政部、國家稅務(wù)總局的溝通協(xié)調(diào)機制，定期召開部門協(xié)調(diào)會議，研究決定試點的重大事項，統(tǒng)籌規(guī)劃科技與金融資源，督促檢查試點進展，組織開展調(diào)查研究，總結(jié)推廣試點經(jīng)驗，共同指導(dǎo)地方開展創(chuàng)新實踐。 　　(二)建立部門協(xié)同、分工負責機制。 　　根據(jù)實施方案，結(jié)合相關(guān)部門職能，發(fā)揮各自優(yōu)勢，落實相應(yīng)責任;各部門及其地方分支機構(gòu)加強對試點地區(qū)的對口工作指導(dǎo)和支持。各部門制定的有利于自主創(chuàng)新的政策，可在試點地區(qū)先行先試。加強部門間的協(xié)調(diào)配合，針對試點中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時研究采取有效措施。 　　(三)形成上下聯(lián)動的試點工作推進機制。 　　試點地方要成立以主要領(lǐng)導(dǎo)同志為組長，科技、財政、稅務(wù)、金融部門和機構(gòu)參加的試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強組織保障，創(chuàng)造政策環(huán)境，結(jié)合試點地方經(jīng)濟社會發(fā)展水平，合理確定目標任務(wù)，研究制定試點工作實施方案，落實保障措施，充分調(diào)動地方有關(guān)部門的積極性和創(chuàng)造性，扎實推進試點工作，形成上下聯(lián)動、協(xié)同推進的工作格局。試點實施方案報批后，要積極組織力量加快實施。科技部會同地方政府安排必要的經(jīng)費，保障試點工作推動和開展。 　　(四)加強試點工作的研究、交流和經(jīng)驗推廣。 　　加強對試點重大問題的調(diào)查研究，為深化試點提供理論指導(dǎo)和政策支持。建立試點工作定期交流研討制度，及時交流試點進展，研討重點問題，總結(jié)工作經(jīng)驗。加大對試點地方典型經(jīng)驗的宣傳和推廣，發(fā)揮試點地方的示范作用，帶動更多地方促進科技和金融結(jié)合，加快推進自主創(chuàng)新。 　　建立實施試點的監(jiān)督檢查機制，對在試點實施過程中表現(xiàn)突出的個人和機構(gòu)給予表彰及獎勵，對工作落實不到位、試點進展緩慢的地區(qū)加強督導(dǎo)，直至取消試點資格。