證券仲裁的特征相關問題

第一，證券仲裁是商事仲裁而不是行政仲裁;

第二，證券仲裁是機構仲裁，不是臨時仲裁;

第三，證券仲裁是依法仲裁，不是友好仲裁;

第四，證券仲裁的事項必須是有關證券發行、交易及持有而產生的權利義務糾紛事項。

靈活性

由于仲裁是一種協議管轄，可以充分體現當事人的意思自治。當事人可以決定提交仲裁的證券爭議范圍，可以自主選擇仲裁員，可以在仲裁規則的范圍內約定審理案件的程序和方式。由于仲裁是當事人合意的結果，是一種較為緩和的爭議解決方式，既便于爭議事項的解決，又利于當事人今后的業務往來。在法律適用上，當事人可以約定適用的法律，仲裁庭也可以依據國際慣例、行業慣例及結合公平合理的原則對證券案件作出判斷。尤其是在目前我國證券立法相對滯后，而證券訴訟需要嚴格的立法給予支撐的情況下，證券仲裁更顯優越性。

效率性

仲裁是一裁終局，比證券訴訟更能迅速及時解決當事人之間的爭議。由于證券市場行情瞬息萬變，如果解決爭議的時間過長，如采用訴訟兩審終審的冗長程序，可能給當事人造成的損失會更大。而且還會因市場變化造成舉證困難，使爭議解決更趨復雜。而仲裁程序所用時間較短，可以減少證券市場變化帶來的不利因素。而且證券仲裁所需費用相對較少，使當事人既節省了時間，又節省了費用，具有效率性。

保密性

仲裁一般以不公開審理為原則，各國的仲裁法律和規則均規定了仲裁員及仲裁秘書人員的保密義務，使當事人的商業秘密不致因仲裁活動而泄漏。這一點在處理證券爭議時尤為重要。

專業性

由于證券爭議具有復雜性、專業性和技術性，要求對證券爭議進行裁判的人員具有相應的專業理論和經驗。各仲裁機構大都有專業人士擔任仲裁員，有的仲裁機構，如貿-仲，還擁有證券仲裁員，從而能夠保證證券仲裁具有專業性和權威性。

總之，證券仲裁對于我國現階段證券民事糾紛的解決具有十分重要的意義。要充分發揮證券仲裁對我國證券業的促進作用，就必須盡快構建我國的證券仲裁制度。首先，健全有關證券仲裁的法律規范。依據《股票條例》，證券委和證監會曾規定凡是與股票發行或者交易有關的爭議，雙方當事人應當簽訂證券爭議仲裁協議或條款，并指定貿-仲為證券爭議仲裁機構。但自中國證監會廢止兩通知之后，《股票條例》規定的證券仲裁更加缺乏可操作性。法律的缺失和沖突必然阻礙證券仲裁制度的建立。其次，仲裁機構應盡快制訂專門的證券仲裁規則。我國目前尚無一部有效的證券仲裁規則，貿-仲雖然已在積極擬訂相關規則，但正式出臺尚需時日。第三，仲裁機構應大力加強自身建設，可設立專門的證券仲裁庭，吸收證券專業人士作為仲裁員。第四，加強對證券仲裁的理論研究。除了著重對國內的證券仲裁的立法和實踐進行理論探索和指導之外，還應對外國先進的證券仲裁的法律和規則進行譯介和分析。最后，各種市場主體在其協議性文件中應該多訂仲裁條款，以便發生爭議時啟動仲裁程序。證券業協會及證券交易所應在其章程或操作規則內制訂有關仲裁的標準條款，使所有成員之間的仲裁均具有契約的或法律的依據。

證券仲裁，亦稱證券糾紛仲裁，由證券糾紛與仲裁兩個概念復合而成，其與海事仲裁、環境糾紛仲裁及消費者權益仲裁等一樣，都屬于仲裁諸多類型當中的一種具體形態，它當然具有仲裁的共性，同時又不失其獨立的價值。它具體是指在平等主體的當事人之間發生與證券發行、公司上市、證券交易、代理、登記以及清算等各個環節有關的權益爭議時，基于法律的規定或者根據當事人雙方事先或事后達成的仲裁協議，將爭議提交給相應的仲裁機構，由其依照一定的程序對爭議做出裁決以促進爭議盡早解決的一種制度。

證券仲裁的范圍

《中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》第2條規定：“可以解決的爭議范圍包括涉外爭議以及法律、行政法規特別規定或者特別授權的爭議。”在《關于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知》中規定：適用仲裁方式解決的證券期貨合同糾紛主要有：

(1)證券發行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發行、證券承銷產生的糾紛;

(2)證券公司、期貨經紀公司、證券投資咨詢機構、期貨投資咨詢機構與客戶之間因提供服務產生的糾紛;

(3)基金發起人、基金管理公司、基金托管機構之間因基金發行、管理、托管產生的糾紛;

(4)會計師事務所、律師事務所、資信評估機構等中介機構與證券發行人、上市公司之間因提供服務產生的糾紛;

(5)上市公司、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司因股權變動產生的糾紛;

(6)證券公司、證券投資咨詢機構、期貨投資咨詢機構、期貨經紀公司、上市公司、基金管理公司、登記結算機構及其他證券、期貨市場主體之間產生的與證券、期貨交易有關的其他合同糾紛。

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