1、輕信券商保底承諾吞苦果
2002年7月18日,樓某與**證券簽訂《代理國債投資協議》,委托**證券代理國債投資,**證券確保其年收益率10.5%。簽約后,**證券擅自在樓某資金賬戶內下掛其他人的股東賬戶進行股票交易,造成巨額虧損。
樓某訴至第一中級人民法院,要求**證券返還投資款,并支付保底收益。**證券卻稱股票交易系樓某自己所為,其交易結果應由樓某本人承擔。由于股票交易都是通過電腦系統完成,一時之間難以判斷究竟系何者所為。承辦法官通過深入調查,最終查明事實。遂判決**證券返還樓某本金并支付存款利息,對其保底收益的請求則未予支持。
【分析】:一些投資者輕信證券公司保證投資收益的承諾,將資金交予證券公司。投資者應當明白,證券公司不是銀行,不能保證固定利率的回報。
2、證券公司須為“堵單”買單
袁某在**證券開戶,2007年4月,袁某通過**證券網上交易系統輸入了購買*ST方向股票的委托。隨后其資金帳戶被“凍結”了相應金額。但當天袁某并沒有查詢到委托記錄。豎日,*ST方向股票股價上漲。袁某訴稱:**證券未能及時接受委托買入股票,造成其股票的差價損失,應予賠償。而**證券則稱“堵單”屬不可抗力,可予免責。
法院認為,**證券出現“堵單”事件,是由于通訊線路堵塞,屬于證券公司能夠以設備更換、技術改進,或加強內部管理予以克服、事先也能預見的缺陷,并不符合不可抗力的特征,而屬于證券公司的失職。證券公司應承擔賠償袁某損失的責任。
3、買權證,血本無歸打官司
近日,第一中級人民法院受理原告高某等四人分別起訴系爭認沽權證(即機場JPT1)的發行人廣東省**管理集團公司、系爭權證標的上市公司**白云國際機場股份有限公司和上海證券交易所。原告起訴反映:原告在系爭權證到期日前的最后交易日分別買入該權證,但因最后交易日后不能進行交易,導致原告全額投資損失。原告認為,被告未將系爭權證到期日和最后交易日的信息進行充分披露,導致投資者對該權證的交易期限產生錯誤認識,造成其投資損失,故要求被告承擔賠償責任。目前該案已經受理,正在審理中。但根據相關法律規定,原告如不能充分舉證被告存在過錯,將自擔后果。
4、五萬元買來“零”服務
2006年7月,吳某向**鑫公司購買了一套股票操作咨詢軟件。**鑫公司承諾將由分析師盤中指導股票操作咨詢軟件的運用,并提供大盤分析短信服務。而之后,**鑫公司未提供過任何證券投資咨詢服務。吳某提起訴訟,主張雙方協議無效,要求返還錢款。庭審中,法官提醒中小股民,如確實需要股票投資咨詢,應慎重選擇有資質的機構。同時,法官提醒,尚不具備股票咨詢資質的投資咨詢公司,應遵守我國《證券法》及相關規定,誠信經營。
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