在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
個人可以公開發行證券嗎
個人可以公開發行證券嗎
依據我國相關法律的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。
《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行
第十條?公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。
有下列情形之一的，為公開發行：
(一)向不特定對象發行證券的;
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人的;
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
證券發行審核三個基本原則
一、公開原則
公開原則是證券法的基本原則，也是證券發行審核的原則。包括兩個方面：
(1)證券發行人向公眾披露有關信息資料，即證券發行人應及時、真實、充分和完整地向社會公開能夠影響投資者決定的一切信息資料;
(2)監管者的監管標準公開，處罰結果向社會公布。證券發行人的信息披露制度是信息公開原則的基礎。堅持公開原則最典型的當屬于美國。美國對證券發行實行注冊制，其基本的理念是信息公開主義，這是美國1933?年《證券法》確立的基本原則。該法規定，初次公開發行的公司必須登記注冊，并使用招股說明書。
在實行證券發行核準制的國家，監管機構雖然對證券發行人進行實質審查，但同樣也重視信息公開原則，只不過是在信息公開之外又加上一道政府審核的關口，形成對投資者利益的雙重保險。
二、公平原則
公平有不同的內涵，在證券法律中，公平的價值判斷標準是應該向投資者傾斜。這是因為在投資者和證券發行人這進行交易的雙方，存在著事實上的不平等，由于發行在占有信息、財力、人力等其他資源方面具有比投資者尤其是中小投資者更多的優勢，因此這兩者的交易地位或交易能力是不平等的，正是這種不平等的存在，所以才又必要運用公平原則，來平衡發行人與投資者之間的差距。在證券法上尤其是在證券發行行為中，表現為對發行人課以更多的義務，如信息披露義務、禁止欺詐等，而對投資者除了交納股款義務外，幾乎沒有什么其他義務
三、公正原則
對于什么是證券法中的公正原則，理論界爭議頗大。從一般意義上說，法律上講的公正可以從兩個角度來理解：
其一、實體公正，是社會各種資源、社會合作的利益和負擔的分配正義問題;
其二、程序公正(訴訟正義)，是社會爭端和沖突的解決的正義問題。
以上知識就是小編對相關法律問題進行的解答，依據我國相關法律的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。如果需要法律方面的幫助，歡迎讀者到律霸網進行法律咨詢。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
公證委托收費標準
2021-03-20執行董事必須是股東嗎
2021-02-01保證金的擔保形式有哪些
2020-11-22公章能代替合同章嗎
2020-11-19如何解除收養關系
2020-12-15交通肇事逃逸后果是什么
2020-12-05交通事故誤工費怎樣求償
2021-03-21勞動合同變更不同意怎么申請賠償
2021-01-09家暴打青紫是輕傷嗎
2021-02-20民間借貸的訴訟時效是多長時間
2021-01-02單位終止勞動合同如何支付補償金
2020-12-20天津下崗職工轉移勞動關系 申請獎勵程序
2021-02-05無故解雇員工如何補償
2021-02-282020疫情期間允許公司辭退員工嗎
2020-11-15代替打印的遺囑是否有效
2021-01-15航班延誤賠償多少錢
2020-12-15建筑工程保險的承包方式
2021-01-13保險條款分類有哪些
2021-01-24豪車車主為省修車費騙保構成什么罪
2020-12-25對維護保險標的安全基本規則有哪些
2021-03-20