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基金債券、股票是我國證券交易中的三種形式，其中基金又分成私募基金和公募基金，我們都知道一般基金都是由大型機(jī)構(gòu)發(fā)行的有償貨幣，在私募基金中也會(huì)出現(xiàn)沒有進(jìn)行備案的情況，下面律霸小編帶您了解一下私募基金沒有備案怎么辦。

一、私募基金為什么需要備案?

私募基金管理人登記備案旨在使私募基金登記備案更加便捷、高效、透明，進(jìn)一步加強(qiáng)以信息披露為核心的行業(yè)自律管理，提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項(xiàng)。

二、需要備案什么？

1、營業(yè)執(zhí)照副本、

2、稅務(wù)副本、

3、組代副本、

4、法人電子版、

5、股東信息(辦理時(shí)需要號(hào))、

6、所有高管人員一寸照片(藍(lán)、白底)、

7、驗(yàn)資報(bào)告、

8資質(zhì)負(fù)責(zé)表、利潤表。

9、有項(xiàng)目的出示項(xiàng)目計(jì)劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)、

10、提供高管人員18歲以后的個(gè)人簡歷(高管必須具有證券從業(yè)資格證的人)、

三、不備案需要受哪些懲罰和管制？

不登記備案將受懲事實(shí)上，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的正式實(shí)施，不僅是為私募基金運(yùn)作制定了監(jiān)管制度，也為下一步私募基金的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，以便于推動(dòng)下一步財(cái)稅、工商部門加快完善私募基金財(cái)政、稅收和工商登記等政策，促進(jìn)私募基金發(fā)展。應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記手續(xù);各類私募基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。相關(guān)規(guī)定國家皆有法可依，有法可就，未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。長久以來，我國的私募基金監(jiān)管一直處于“兩不管”的灰色地帶，為解決這一監(jiān)管真空，年初證監(jiān)會(huì)就正式成立了私募基金監(jiān)管部，并在隨后出臺(tái)了各項(xiàng)政策。證監(jiān)會(huì)透露，這次征求意見稿頒布后，證監(jiān)會(huì)共收到58份書面反饋，其也根據(jù)書面意見做了八項(xiàng)修改，不過對(duì)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)偏高、宣傳推介方式過嚴(yán)、不得承諾保本保收益等三項(xiàng)較受爭議的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)還是維持了之前的原則跟標(biāo)準(zhǔn)。

我們從上面可以看到私募基金沒有備案的話是會(huì)收到法律的相關(guān)制裁的?；鹨?yàn)槠鋵儆谧C券的一種，那么證券又是由證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，所以證監(jiān)會(huì)相關(guān)條例私募基金融資人員自然要遵守其頒布的相關(guān)條例，才可以參與到私募基金中的相關(guān)交易流程。

什么是私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式