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隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展,大家對(duì)私募基金也并不陌生了,現(xiàn)在全國(guó)各地已經(jīng)有成千上萬(wàn)的私募基金公司,可見私募基金的發(fā)展也是相當(dāng)有潛力的。現(xiàn)在有很多企業(yè)投資者們都會(huì)選擇成立私募基金公司,那么私募基金公司成立的條件是什么呢!接下來(lái),小編將為您解答疑惑。
一、 私募基金公司成立的條件
名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。
名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣 。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。
基金型:投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí) 收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。”
單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。
至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,但不得從事下列業(yè)務(wù):
1、發(fā)放貸款;
2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;
3、以公開方式募集資金;
4、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。
管理型基金公司:投資基金管理:“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”
單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。
至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
二、 運(yùn)作模式
在成熟市場(chǎng)——美國(guó),共同基金和退休金基金等公募基金,一般通過(guò)公開媒體做廣告來(lái)招徠客戶,而按有關(guān)規(guī)定,私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳,其參加者主要通過(guò)獲得的所謂“投資可靠消息”,或者直接認(rèn)識(shí)基金管理者的形式加入。中國(guó)的私募基金也很類似。 私募基金的主要運(yùn)作方式有兩種。第一種是承諾保底,基金將保底資金交給出資人,相應(yīng)地設(shè)定底線,如果跌破底線,自動(dòng)終止操作,保底資金不退回。第二種是接收賬號(hào)(也就是說(shuō)客戶只要把賬號(hào)給私募基金即可),如果跌破10%,客戶可自動(dòng)終止約定,對(duì)于贏利達(dá)10%以上部分按照約定的比例進(jìn)行分成,這種運(yùn)作方式主要針對(duì)熟悉的客戶和大型企業(yè)單位。通常情況下,私募基金會(huì)承諾比公募基金高得多的收益水平。
私募股權(quán)基金作為一種重要的市場(chǎng)約束力量,可以補(bǔ)充政府監(jiān)管之不足。私募股權(quán)基金作為主要投資者可以派財(cái)務(wù)總監(jiān)、派董事,甚至作為大股東可直接選派總經(jīng)理到企業(yè)去。在這種情況下,私募股權(quán)基金作為一種市場(chǎng)監(jiān)控力量,對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動(dòng)作用。為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。
最后,私募股權(quán)基金可以促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展。可以為股票市場(chǎng)培育好的企業(yè),私募股權(quán)基金壯大以后,可以推動(dòng)我們國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)展。
我國(guó)對(duì)私募基金公司注冊(cè)的名稱,企業(yè)合伙人投資金額或者是單個(gè)投資者的投資金額,對(duì)基金管理人的要求和私募基金主要經(jīng)營(yíng)的范圍等的要求都是私募基金公司成立的條件。國(guó)家之所以對(duì)私募基金公司成立的條件要求高,主要是為了防止私募基金出現(xiàn)非法融資現(xiàn)象。
期貨私募基金是什么?
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私募基金公司的組織形式有哪些
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