監管措施和行政處罰的處罰標準有哪些?
(1)監管談話、談話提醒;
(2)重點關注、出具監管關注函、出具警示函;
(3)記入誠信檔案;
(4)責令改正;
(5)指定中介機構進行核查;
((6)要求報送專門報告、提交合規檢查報告,要求披露資料;
(7)請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利;
(8)通知出境管理機關依法阻止其出境;
(9)限制業務活動;
(10)限制分配紅利;
(11)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(12)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利,限制證券買賣;
(13)限制董事、監事、高級管理人員權利;責令保薦機構更換保薦代表人;
(14)限制有關股東行使股東權利;
(15)責令暫停部分業務,停止批準新業務;
(16)停止批準增設、收購營業性分支機構;
(17)責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動;
(18)暫停履行職務;.
(19)指定其他機構托管、接管公司;
(20)暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請;
(21)責令更換董事、監事、高級管理人員;
(22)責令股東轉讓股權;
(23)一定期間內不受理有關文件、申請或推薦;
(24)記入誠信檔案并公布;
(25)向社會公示違反承諾的情況;
(26)認定為不適宜擔任相關職務;認定為不適當人選;
(27)不予注冊登記,從名單中去除;
(28)證券市場禁入;
(29)撤銷證券公司。
行政處罰的法律責任
第五十五條 行政機關實施行政處罰,有下列情形之一的,由上級行政機關或者有關部門責令改正,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分:
(一)沒有法定的行政處罰依據的;
(二)擅自改變行政處罰種類、幅度的;
(三)違反法定的行政處罰程序的;
(四)違反本法第十八條關于委托處罰的規定的。
第五十六條 行政機關對當事人進行處罰不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據的,當事人有權拒絕處罰,并有權予以檢舉。上級行政機關或者有關部門對使用的非法單據予以收繳銷毀,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。
第五十七條 行政機關違反本法第四十六條的規定自行收繳罰款的,財政部門違反本法第五十三條的規定向行政機關返還罰款或者拍賣款項的,由上級行政機關或者有關部門責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。
第五十八條 行政機關將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分的,由財政部門或者有關部門予以追繳,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;情節嚴重構成犯罪的,依法追究刑事責任。
執法人員利用職務上的便利,索取或者收受他人財物、收繳罰款據為己有,構成犯罪的,依法追究刑事責任;情節輕微不構成犯罪的,依法給予行政處分。
第五十九條 行政機關使用或者損毀扣押的財物,對當事人造成損失的,應當依法予以賠償,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。
第六十條 行政機關違法實行檢查措施或者執行措施,給公民人身或者財產造成損害、給法人或者其他組織造成損失的,應當依法予以賠償,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;情節嚴重構成犯罪的,依法追究刑事責任。
第六十一條 行政機關為牟取本單位私利,對應當依法移交司法機關追究刑事責任的不移交,以行政處罰代替刑罰,由上級行政機關或者有關部門責令糾正;拒不糾正的,對直接負責的主管人員給予行政處分;徇私舞弊、包庇縱容違法行為的,依照刑法有關規定追究刑事責任。
第六十二條 執法人員玩忽職守,對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰,致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;情節嚴重構成犯罪的,依法追究刑事責任。
綜合上面所說的,行政處罰一般是針對于沒有上升到犯罪而所給的一種處罰方式,因此,但對于這些處罰也是根據違反法規的輕重程度來制定的,不同的犯罪情況作出的行政處罰的標準就會不一樣,所以,對于我們一定要遵守法律,不要做出一些傷害自己和他人的事情。
行政處罰簡易程序是怎樣的?
法律規定的行政處罰種類有哪些?
行政處罰法實施細則包括哪些
該內容對我有幫助 贊一個
受要約人指誰
2021-02-19房屋抵押貸款核對哪些信息
2021-01-15打人者派出所怎么處理
2021-01-27花錢保外就醫容易嗎
2021-03-19黑社會性質有組織犯罪的構成要件
2021-02-25父母離婚后法定監護人有哪些權力
2021-02-05非直系親屬之間可以贈予嗎
2021-02-21仲裁裁決書怎么寫
2021-02-23順位抵押擔保合同中抵押權實現的順序是什么
2021-01-22集資房資格轉讓金屬于什么性質
2021-02-20居民申請保障性住房條件有哪些
2021-01-30哪些合同屬于無效的勞動合同
2021-02-18實習期間的駕照可以租車嗎
2020-12-28如何把調崗做到合法合理
2021-02-25雇傭關系和勞動關系的法律區別是什么
2021-02-07保險索賠時間不可過長
2021-01-07投保人如果體檢不合格保費會退回來嗎
2021-01-23保險合同效力變更的內容是什么
2021-02-03妻子代簽的人身保險合同有效嗎
2021-02-12用假手續取得保險理賠算騙保嗎
2021-02-03