私募基金外包的業(yè)務范圍有哪些?
1、基金銷售業(yè)務
依據(jù)《<基金業(yè)務外包服務指引(試行)>相關問題解答(一)》(以下簡稱《外包指引解答一》)是指宣傳推介基金,發(fā)售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、分紅、贖回(退出)等活動。
2、基金銷售支付業(yè)務
依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金銷售機構提供支付結算服務的機構,包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機構。
3、份額登記業(yè)務
依據(jù)《外包指引解答一》是指從事基金份額登記過戶、存管、結算等活動,其基本職責包括:建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(申)購及贖回等交易確認、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。
4、估值核算業(yè)務
依據(jù)《外包指引解答一》是指從事基金估值、會計核算及相關信息披露等活動,其基本職責包括:開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露,相關數(shù)據(jù)報送與報告,相關業(yè)務資料的保存管理,配合會計師事務所審計以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。
5、信息技術系統(tǒng)服務
依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務外包服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務平臺等服務。
6、投資顧問服務
依據(jù)《基金法》第九十七條、第一百零一條、《證券投資顧問業(yè)務暫行辦法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》是指為基金管理人提供證券、證券相關產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務。
7、行政服務
行政服務或行政管理服務,目前并沒有確定的內(nèi)涵和外延,證券公司經(jīng)常將很多自身具有的諸如銷售運營、注冊登記、估值核算、信息披露、合同起草、賬戶管理等多種外包業(yè)務裝入《基金行政服務協(xié)議》或《基金行政管理服務協(xié)議中》。公眾語匯中也用基金行政服務代替基金外包業(yè)務。
8、評價服務
依據(jù)《基金法》第九十七條、一百零六條,是指為基金管理人提供基金風險、基金收益、基金風格、基金成本、基金業(yè)績來源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評價報告等評價服務。
9、其他外包服務
依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務,但應在滿足《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》的相關要求前提下。
什么叫私募基金
私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金,即證券投資基金。
什么是私募基金外包
1、基金業(yè)務外包服務機構開展基金銷售業(yè)務,是指其宣傳推介基金,發(fā)售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、分紅、贖回(退出)等活動。
基金業(yè)務外包服務機構開展基金銷售支付業(yè)務,是指為基金銷售機構提供支付結算服務的機構,包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機構。
2、基金業(yè)務外包服務機構開展份額登記業(yè)務,是指其從事基金份額登記過戶、存管、結算等活動,其基本職責包括:建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(申)購及贖回等交易確認、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。
3、基金業(yè)務外包服務機構開展估值核算業(yè)務,是指其從事基金估值、會計核算及相關信息披露等活動,其基本職責包括:開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露,相關數(shù)據(jù)報送與報告,相關業(yè)務資料的保存管理,配合會計師事務所審計以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。
4、基金業(yè)務外包服務機構開展基金信息技術系統(tǒng)服務,是指其為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務外包服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務平臺等服務。
5、基金業(yè)務外包服務機構在滿足《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》(以下簡稱《指引》)的相關要求下,還可為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務。
私募基金外包的業(yè)務范圍有哪些?每一家私募基金外包公司提供的業(yè)務也會有不一樣的地方,具體要看公司服務的基本水平和相關規(guī)定了。對于私募基金外包的業(yè)務的范圍等你還有疑問,可以咨詢律霸網(wǎng)在線律師得到具體答案。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
被紀檢委留置后嚴重嗎
2020-11-12滿五年的經(jīng)濟適用房能抵押給個人嗎
2021-03-23交通死亡事故賠償標準是多少,怎么賠償
2020-12-11當事人對合同履行地未做約定應由哪個法院管轄
2020-11-23一般網(wǎng)貸逾期多久上征信
2021-02-09房地產(chǎn)開發(fā)公司類型有哪些,房地產(chǎn)開發(fā)費用包括哪些
2021-02-20實習證明格式是怎樣的
2021-02-20壽險理賠流程
2020-11-18保險公司最多可以賠償?shù)馁M用是多少
2020-12-18小額人身保險的金額是多少
2021-01-31合同生效2年后自殺,保險公司為何拒賠
2020-12-25保險公司推定為全額賠償后車主無權轉讓殘車的理賠
2020-12-10單位失業(yè)保險金沒買合法嗎
2021-01-13無證駕駛保險公司是否有責
2021-03-05甘肅省校方責任保險管理工作暫行辦法
2021-02-26農(nóng)村土地承包的原則
2020-11-08什么叫土地承包經(jīng)營權爭議
2021-01-29出讓地要交土地出讓金嗎
2020-12-10怎樣簽訂土地轉讓協(xié)議
2021-01-07集體所有土地轉讓的類型有哪些
2020-12-08