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中國證券監督管理委員會關于規范上市公司信息披露及相關方行為的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 557人看過

發行部門:中國證監會發行編號:證監公司字[2007]128號所有上市公司:為維護證券市場秩序,打擊內幕交易和操縱市場行為,保護投資者合法權益,現通知如下事項:1。上市公司及相關信息披露義務人應當嚴格遵守《證券法》和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)的有關規定,有效履行信息披露義務,做到公平、公正向全體投資者披露可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事項(以下簡稱股價敏感重大信息),使全體投資者在同一時間了解到相同的信息,不得有選擇地提前分別向特定對象披露。具體對象包括(但不限于)從事證券投資、證券分析、咨詢等證券服務行業的機構、個人及其關聯人員。2、 上市公司股東、實際控制人及相關人員在籌劃并購等重大事項過程中,應當及時、積極地向上市公司通報相關信息,并配合上市公司及時、準確、完整地進行披露。上市公司獲知相關信息后,應當及時向證券交易所申請停牌,并披露影響股價的重大信息。3、 對計劃中可能影響公司股價的重大事項,上市公司及其董事、監事、高級管理人員,交易對手及其關聯方及其董事、監事、高級管理人員(或主要負責人),聘用的專業機構和經辦人員,以及參與制定、論證、審批等相關環節的相關機構和人員,以及提供咨詢服務的有關機構和人員因業務往來而知道或者可能知道的事項(以下簡稱內幕信息知情人),在有關事項依法披露前負有保密義務。上市公司股價敏感重大信息依法披露前,內幕人員不得披露或者泄露,不得利用該信息進行內幕交易。4、 上市公司對其籌劃的重大事項或者已披露的相關事項難以保密的,應當及時向證券交易所申請停牌,直至信息真實、準確、完整披露。停牌期間,上市公司應當至少每周發布一次事件進展公告。涉及上市公司的市場傳聞或者股票交易異常波動,未披露敏感、重大的股價信息的,上市公司應當主動向證券交易所申請停牌,核實是否存在影響上市公司股票交易的重大事項,不得以相關事項不確定為由不履行信息披露義務。5、 上市公司股價敏感信息公布前20個交易日內,除市場因素和同行業板塊因素影響外,股價漲跌幅度超過20%的,上市公司在向中國證監會提出行政許可申請時,應當充分證明內幕信息知情人及其直系親屬不存在內幕交易行為。證券交易所應當在公司股價敏感重大信息披露前,對股票交易是否存在異常行為進行專項分析,并報中國證監會。中國證監會可以對上市公司股價異常行為進行調查,調查期間暫緩對上市公司行政許可申請的審查。6、 上市公司在澄清公告和股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產重組、收購、發行股票等事項的,應當承諾至少三個月內不籌劃同一事項。上市公司澄清公告涉嫌虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會依法追究法律責任。7、 上市公司擬實施無前例、具有重大不確定性的重大事項,需要與有關部門進行政策咨詢和方案論證的,停牌后,應當向證券交易所申請停牌,然后向有關部門進行政策咨詢和方案論證。停牌的同時,應當披露重大事項的類型。暫停后5個工作日內,原則上將有關材料帶到有關部門進行協商論證。上市公司向證券交易所申請停牌的,應當同時提交停牌和復牌的書面申請。復牌申請書應當明確:公司股票自停牌之日起5個工作日內(含停牌日),未就停牌事項和方案與有關部門協商論證的,或者,如果示范方案未獲批準,其股票將在下一個交易日自動復牌。自動復牌的,公司應當按照規定予以公告。上市公司應當在方案征求意見、論證后立即向證券交易所申請復牌,并同時披露方案論證結果。方案論證不通過的,應當披露原因;論證通過的,公司應當公告。8、 上市公司無先例涉及行政許可和重大事項,具有重大不確定性,需要與有關部門進行政策咨詢和方案論證的,上市公司應當在事實發生前6個月內,向中國證監會提交內幕信息知情人和直系親屬是否持有或者交易上市公司股票的文件,并充分證明相關人員不存在內幕交易行為。中國證監會和證券交易所將在股價敏感重大信息發布前密切關注上市公司股票交易情況。如果發現上市公司股票交易涉嫌內幕交易或者操縱,中國證監會將依法立案調查,并采取限制交易、凍結、查封可疑賬戶等措施。涉嫌犯罪的,移送公安機關追究刑事責任

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