什么情況下禁止股權(quán)質(zhì)押?一、《中華人民共和國證券法》第七十八條將依法可以轉(zhuǎn)讓的股份質(zhì)押。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。質(zhì)押的股份不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意,可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份的價款,應(yīng)當(dāng)提前清償質(zhì)權(quán)人或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。有限責(zé)任公司的股份質(zhì)押的,適用公司法有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。質(zhì)押合同自股票質(zhì)押記載于股東名冊之日起生效。第一百零三條股份有限公司的股份質(zhì)押,適用《中華人民共和國公司法》關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。上市公司股票質(zhì)押的,質(zhì)押合同自股票質(zhì)押并向證券登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記之日起生效。以非上市公司股份質(zhì)押的,質(zhì)押合同自質(zhì)押記載于股東名冊之日起生效。第一百零四條以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份或者股票出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)的效力及于該股份或者股票的法定孳息。《中華人民共和國物權(quán)法》第二百二十三條債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利,可以質(zhì)押:(一)匯票、支票、本票;(二)債券、存單;(三)倉單提單;
(4)可轉(zhuǎn)讓的基金份額和股權(quán);
(5)注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等可轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán);
(6)應(yīng)收賬款;(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以質(zhì)押的其他財產(chǎn)權(quán)利。第二百二十六條以基金份額或者股權(quán)出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的基金份額或者股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時成立;以其他股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記時成立。基金份額和股權(quán)出質(zhì)后,未經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意,不得轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額或者股權(quán)所得的價款,應(yīng)當(dāng)提前向質(zhì)權(quán)人清償或者提存。申請股權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)立登記,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:(一)由申請人簽名或者蓋章的股權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)立登記申請書;(二)有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件,記載出質(zhì)人姓名或者名稱及其出資額出資或者出質(zhì)人持有股份公司股份的復(fù)印件(均應(yīng)加蓋公司印章)(三)出質(zhì)合同;(四)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的,(五)國家工商行政管理總局規(guī)定的其他材料。申請人指定代表或者共同委托代理人的,還應(yīng)當(dāng)提交其指定代表或者共同委托代理人的證明。
一般而言,上述(1)至(4)項(xiàng)材料為申請書、質(zhì)押書、質(zhì)押合同、標(biāo)的書,是股權(quán)質(zhì)押法律關(guān)系的核心證明材料,也是申請質(zhì)押登記的必備材料。第(五)項(xiàng)是國家工商行政管理總局制定的靈活條款。目的是為了滿足股權(quán)質(zhì)押登記的需要,在不修改《辦法》的前提下,對今后提交具體材料提出要求。
此外,出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是自然人,委托代理人申請質(zhì)押登記,出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是單位的,還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表人或者共同委托代理人的證明。委派代表或者委托代理人可以單獨(dú)委派,也可以共同委派。可以指定或委托一人,也可以指定或委托多人。第三,股權(quán)質(zhì)押的注意事項(xiàng)對于出質(zhì)人來說,出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的基本原則,全面、真實(shí)地將有關(guān)情況告知質(zhì)權(quán)人。質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)情況,特別是下列對質(zhì)權(quán)影響較大的情況,應(yīng)當(dāng)逐一審查:
(1)股權(quán)對應(yīng)的出資是否到位。如果支付不到位,即使通過行使質(zhì)押權(quán),取得股權(quán),由于負(fù)有繳納出資的義務(wù),質(zhì)押也沒有實(shí)際意義。(二)質(zhì)押股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的,是否向公司登記機(jī)關(guān)登記了股東的姓名或者名稱及其出資額。根據(jù)《公司法》,未經(jīng)登記,不得對抗第三人。(三)質(zhì)押股權(quán)是否可以依法轉(zhuǎn)讓,是否被人民法院依法凍結(jié)。屬于法律、行政法規(guī)禁止或者人民法院依法凍結(jié)的權(quán)益。質(zhì)押即使成立,也不受法律的承認(rèn)和保護(hù)。(四)質(zhì)押股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的,公司章程中是否有禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。如果存在,將對質(zhì)權(quán)的行使構(gòu)成障礙,引發(fā)糾紛。(五)出質(zhì)人為公司并為他人提供擔(dān)保的,是否履行了《公司法》和公司章程規(guī)定的決議程序。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,公司為他人提供擔(dān)保的,由董事會、股東大會或者股東大會依照公司章程的規(guī)定決定。公司章程對擔(dān)保總額和單項(xiàng)擔(dān)保金額有限制的,不得超過規(guī)定的限額。公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須由股東大會或者股東大會決定。如果不事先履行上述程序,事后可能發(fā)生糾紛,影響質(zhì)押的效力。(六)質(zhì)權(quán)人是否為股份有限公司,出質(zhì)人是否為公司股東。如果是這樣的話,質(zhì)押的股權(quán)就不能是公司的股份。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司不得接受其股份作為質(zhì)押標(biāo)的。(七)質(zhì)押股權(quán)為股份有限公司股份的,該股份有限公司的股權(quán)是否在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記。已向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的,應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請質(zhì)押登記。
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余建飛律師,2005年開始在瑞安市總工會職工維權(quán)中心從事職工維權(quán)工作,2008年開始進(jìn)入浙江安瑞律師事務(wù)所工作從事律師工作至今,現(xiàn)為律所高級合伙人。十多年律師職業(yè)生涯,執(zhí)業(yè)期間成功辦理了各類訴訟案件及非訴訟法律事務(wù)數(shù)百件,積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn),先后獲得2010年度、2016年年度瑞安市法律服務(wù)先進(jìn)個人。執(zhí)業(yè)以來以勤勉的工作態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),得到了當(dāng)事人的認(rèn)同及尊重。
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